作者簡介：李新安,男，博士，河南財經(jīng)政法大學教授，博士生導師，河南區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展軟科學研究基地主任（鄭州 450046）。

自黨的十九大報告作出“我國經(jīng)濟發(fā)展形態(tài)由高速增長階段轉向經(jīng)濟高質量發(fā)展階段”的科學論斷以來，經(jīng)濟發(fā)展質量也越來越引起各級政府的高度重視，中國近兩年的政府工作報告都把促進經(jīng)濟高質量發(fā)展作為年度工作的重要抓手，如何推動經(jīng)濟高質量發(fā)展問題已成為當前政府和學界亟待解決的理論和政策問題。而值得我們關注的另一個現(xiàn)象是，隨著科學技術的快速迭代，創(chuàng)新已成為超越自然資源、資本和勞動力等傳統(tǒng)發(fā)展要素的關鍵變量，在經(jīng)濟發(fā)展質量提升中日益占據(jù)重要地位。作為一個國家或地區(qū)經(jīng)濟增長的核心動力，創(chuàng)新能力已成為提升區(qū)域競爭力與推動經(jīng)濟發(fā)展質量的關鍵，而推動高質量發(fā)展的關鍵是通過創(chuàng)新提升經(jīng)濟增長效率（任保平、李禹墨，2019）。郭凱和付浩（2019）在構建經(jīng)濟增長質量計量的指標體系基礎上研究發(fā)現(xiàn)：創(chuàng)新對中國經(jīng)濟增長質量提升的貢獻最大且作用效果顯著。區(qū)域創(chuàng)新及其能力的重要性在于它對實現(xiàn)國家（或地區(qū)）當前經(jīng)濟發(fā)展質量提升與新舊動能轉換的不可替代性。Rioja（2014）等認為傳統(tǒng)的經(jīng)濟增長理論只重視經(jīng)濟增長的動力、源泉及形成機制，而忽視對經(jīng)濟增長后果（即發(fā)展質量）的研究。Omri et al.（2014）認為經(jīng)濟增長質量是發(fā)展速度的重要補充，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、技術創(chuàng)新等方面的投資是實現(xiàn)發(fā)展質量提升的主要途徑。楊愷鈞和閔崇智（2019）以粵港澳大灣區(qū)為例，通過使用系統(tǒng)GMM與面板門檻模型實證分析表明：技術創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展質量的提升具有地區(qū)異質性，存在經(jīng)濟質量水平高的地區(qū)驅動作用明顯更強的特點。魏敏和李書昊（2018）利用熵權TOPSIS法實證測度表明，中國經(jīng)濟發(fā)展質量綜合水平的空間分布與區(qū)域創(chuàng)新能力相一致，總體呈現(xiàn)“東高、中平、西低”的分布格局。因此，從一定意義上來說，創(chuàng)新作為一個重要的經(jīng)濟約束變量，在實現(xiàn)新的生產(chǎn)函數(shù)引入、促進產(chǎn)業(yè)素質優(yōu)化和結構升級等方面，已成為影響經(jīng)濟發(fā)展質量的一個關鍵因素。那么對于作為經(jīng)濟總量位居全國前列的新興工業(yè)大省河南來說，創(chuàng)新能力對經(jīng)濟發(fā)展質量產(chǎn)生了何種影響、影響程度如何及其驅動途徑有哪些？如何通過創(chuàng)新驅動將經(jīng)濟高質量發(fā)展的政策壓力轉化為現(xiàn)實發(fā)展的內(nèi)在動機，既是當前各級政府面臨的重要任務，也是學界急需研究的理論命題。該命題的核心在于分析揭示創(chuàng)新驅動與經(jīng)濟發(fā)展質量的內(nèi)在邏輯和機理，并為促進創(chuàng)新驅動提速增效，尋求增強區(qū)域經(jīng)濟持續(xù)性與穩(wěn)定性的發(fā)展路徑。

一、理論分析與模型構建

改革開放40多年來，由于傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的邊際收益遞減（李新安，2019），區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展正逐步實現(xiàn)由投資、要素驅動向創(chuàng)新驅動的新舊動能轉換，創(chuàng)新正日益成為提升區(qū)域發(fā)展質量的關鍵影響要素（崔志新，2018）。區(qū)域創(chuàng)新推動經(jīng)濟發(fā)展質量提升的內(nèi)在機制在于：通過區(qū)域技術創(chuàng)新的要素重配作用，區(qū)域創(chuàng)新基礎加強、區(qū)域創(chuàng)新投入增加、創(chuàng)新產(chǎn)出增長，以及區(qū)域制度創(chuàng)新降低交易費用的激勵效應，均將導致區(qū)域技術資源加速轉化為區(qū)域經(jīng)濟的品質效應與現(xiàn)實生產(chǎn)力，從而使區(qū)域整體技術水平提高。在此基礎上，區(qū)域資源能源的利用效率提升，進而推動該區(qū)域產(chǎn)業(yè)的技術含量增加，并帶動全要素生產(chǎn)率提高，最終實現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟的高質量發(fā)展。區(qū)域技術創(chuàng)新誘導經(jīng)濟發(fā)展質量水平提升的傳導機制。

國內(nèi)外大多學者在論證區(qū)域創(chuàng)新能力與經(jīng)濟發(fā)展質量間的理論關系時，均指出全要素生產(chǎn)率（TFP）對經(jīng)濟增長具有重要性，部分學者甚至認為R&D活動對TFP提升的整體解釋具有決定作用。鑒于此，本文主要以TFP作為解釋經(jīng)濟發(fā)展質量的代理變量，并假定區(qū)域創(chuàng)新能力，包括創(chuàng)新的基礎條件、投入、產(chǎn)出及制度創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展質量為顯著正相關。下面將在構建計量分析模型基礎上，測算區(qū)域創(chuàng)新能力及各因素對區(qū)域全要素生產(chǎn)率（TFP）的貢獻情況。

二、經(jīng)濟發(fā)展質量及區(qū)域創(chuàng)新能力指數(shù)的測度

經(jīng)濟發(fā)展質量采用代理變量全要素生產(chǎn)率（TFP）來進行測度，而區(qū)域創(chuàng)新能力則采用區(qū)域創(chuàng)新基礎條件、區(qū)域創(chuàng)新的投入、區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出和區(qū)域創(chuàng)新的制度創(chuàng)新環(huán)境4個核心要素來進行測度。

1.經(jīng)濟發(fā)展質量TFP的相關數(shù)據(jù)采集及測算

經(jīng)濟發(fā)展質量的代理變量全要素生產(chǎn)率（TFP）的主要測算方法，目前有經(jīng)濟計量法和增長核算法。前者主要包括數(shù)據(jù)包絡法（DEA）和隨機前沿方法（SFA）等，而后者則以Solow余值法為主。目前理論界比較認可的是Solow余值法，本文利用該法對河南TFP數(shù)值進行測算。  

關于固定資產(chǎn)投資凈額，我們直接使用固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)來計算不變價格的當年投資額。方法步驟同河南地區(qū)生產(chǎn)總值平減指數(shù)的估算方法，以2000年不變價的固定資產(chǎn)價格為定基指數(shù)，經(jīng)計算所得到的河南2000—2016年以不變價格核算的固定資本形成總額。

2.區(qū)域創(chuàng)新能力指標體系構建及其指數(shù)測算

結合河南具體情況和參考眾多學者相關成果，我們從創(chuàng)新必須具備的基礎條件、投入、產(chǎn)出和制度創(chuàng)新環(huán)境4個核心要素，設置可反映全省創(chuàng)新水平的4個一級級指標與16個二級指標的評價體系。

g在以上各指標計算基礎上，確定各指標得分權重，最終測算出區(qū)域創(chuàng)新能力指數(shù)。對各指標得分權重的確定，在借鑒樊綱等（2011）的基礎上加以改進，文中采用主成分分析來確定指標得分權重。近年來河南在實施“三區(qū)一群”國家戰(zhàn)略中，區(qū)域創(chuàng)新能力保持了持續(xù)攀升的良好勢頭。（實證分析過程省去）

三、創(chuàng)新能力約束河南經(jīng)濟發(fā)展質量提升的主要問題與成因

經(jīng)濟高質量發(fā)展的核心就是通過加快區(qū)域創(chuàng)新能力提升實現(xiàn)新舊動能轉換與產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化。黨的十九大報告強調(diào)，創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，是建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐。2019年河南省政府工作報告中進一步明確了“把創(chuàng)新作為高質量發(fā)展的第一動力”、加快“提升區(qū)域創(chuàng)新能力”的目標要求。盡管這些年在創(chuàng)新基礎條件、投入、產(chǎn)出和制度創(chuàng)新環(huán)境等方面取得很大成就，區(qū)域創(chuàng)新能力得到顯著提升，但產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力同國內(nèi)發(fā)達地區(qū)相比還有很大差距，發(fā)展約束條件尤其是資源環(huán)境約束依然日益嚴峻。河南近年來雖然GDP一直位居全國第5，但經(jīng)濟增長主要以工業(yè)結構中的初級資源型加工業(yè)拉動，科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長貢獻的低下已成為制約河南經(jīng)濟發(fā)展質量提升的重要障礙。

作為經(jīng)濟大省，河南正處于工業(yè)化的中后期階段，重化工工業(yè)占比較高，節(jié)能減排壓力大，新舊動能轉換與經(jīng)濟發(fā)展質量提升任務艱巨（李新安，2017）。改革開放40多年來，河南經(jīng)濟社會發(fā)展取得巨大成就，但粗放型發(fā)展模式積累下來的資源環(huán)境問題并沒有得到根本改善。2018年全國空氣質量排行榜城市空氣質量相對較差的后10位城市中，鄭州榜上有名，說明河南環(huán)境資源問題仍然十分嚴峻，轉變發(fā)展方式，調(diào)整優(yōu)化經(jīng)濟結構，推動經(jīng)濟高質量發(fā)展的任務依然十分艱巨。在新形勢下，強化創(chuàng)新作為第一動力的地位和作用，加快提高創(chuàng)新能力，基于創(chuàng)新驅動尋求發(fā)展空間在提升區(qū)域競爭力具有不可替代的作用。推動河南產(chǎn)業(yè)轉型、提升經(jīng)濟發(fā)展質量的創(chuàng)新能力約束主要在以下方面。

1.創(chuàng)新基礎薄弱

河南擁有一流學科的高校院所少之又少。2018年河南普通高等學校為140所，其中僅鄭州大學為“211”高校，尚未有“985”高校；河南1億多人口，每百萬人擁有高等學校的數(shù)量僅為1.284所，這一數(shù)據(jù)處于全國較低水平。因此，河南在培養(yǎng)高層次人才上力度不夠。R&D機構單位個數(shù)和R&D從業(yè)人員數(shù)占比較低。2018年科學研究、技術服務和地質勘查業(yè)的單位個數(shù)為6023個，其中，研究與試驗發(fā)展單位數(shù)僅為122個，占該行業(yè)2.03%。最后，企業(yè)R&D主體地位尚未確立。河南絕大多數(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力薄弱，技術水平較低。較大部分的大中型企業(yè)還沒有研發(fā)機構甚至存在零專利，關鍵核心技術自有率低，發(fā)展粗放，尚未成為區(qū)域創(chuàng)新的R&D主體。根據(jù)《河南科技統(tǒng)計年鑒》的數(shù)據(jù)表明，全省2016年大中型工業(yè)企業(yè)5739家，有研發(fā)活動的為1391家，有研發(fā)機構的僅為987家，占比均不到四分之一。所以，河南創(chuàng)新活動仍處于基礎階段，仍有很多地方亟待促進發(fā)展。

2.創(chuàng)新投入不足

首先，從科技創(chuàng)新的人力投入來看，河南現(xiàn)有R&D機構從業(yè)總人數(shù)3.14萬人，而R&D人員總計僅1.49萬人，僅占從業(yè)人數(shù)的47.45%，這一比重嚴重低于全國從事R&D活動科技人員占從業(yè)人員的比重。而且河南省內(nèi)的一流科學家和高水平的工程師人數(shù)偏少，截至目前，現(xiàn)有兩院院士數(shù)仍很少，可見河南在創(chuàng)新活動的人力投入明顯不足。其次，科學技術投入方面財政預算較少，尚未形成多元化的科技投入體系。從河南財政預算支出來看，2018年河南的財政預算支出為9412.6億元，其中在科教文衛(wèi)方面的支出為1669.2億元，包含656.59億元的科學技術支出。科教文衛(wèi)支出所占財政預算支出的比重為31.37%，而關于科學技術方面的財政支出其所占比重少之又少，僅為4.25%。因此，河南在創(chuàng)新活動上經(jīng)費投入不足，并且缺乏創(chuàng)新人才，這會導致河南科技創(chuàng)新活動研發(fā)能力不高，嚴重制約了區(qū)域創(chuàng)新能力的提高，對河南經(jīng)濟高質量發(fā)展難以形成強勁支撐。

3.創(chuàng)新能力較弱

產(chǎn)學研合作有助于形成以技術研發(fā)為主體，技術成果轉化、產(chǎn)品孵化、產(chǎn)業(yè)化為目標的產(chǎn)學研和協(xié)同創(chuàng)新體系，創(chuàng)新活動只有與經(jīng)濟結合實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化才能發(fā)揮其功效。但通過對河南創(chuàng)新活動的產(chǎn)出成果分析發(fā)現(xiàn)，盡管全省每年都有相當數(shù)量的科技產(chǎn)出，卻由于缺乏良好的產(chǎn)學研合作機制，科研成果未能實現(xiàn)與市場“最后一公里”的緊密結合，既嚴重浪費了創(chuàng)新資源，也成為導致全省創(chuàng)新能力較低的重要因素。據(jù)國家科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組發(fā)布的《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》，河南創(chuàng)新能力整體水平相對較低，全國區(qū)域創(chuàng)新能力排名在2018年度居第15位，雖較2015年的第17位有所上升，但仍處于全國中下游的水平，表現(xiàn)出河南在實現(xiàn)資源型省份向創(chuàng)新型省份轉變過程中仍具有較大難度。

4.創(chuàng)新發(fā)展的軟環(huán)境存在一定差距

建設鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，既是河南實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的重要支撐，也是引領帶動全省創(chuàng)新驅動發(fā)展的綜合載體和增長極。但其創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境與北京中關村、上海張江乃至同處中部的武漢東湖等國家自主創(chuàng)新示范區(qū)差距較大，與引領支撐河南創(chuàng)新發(fā)展、促進經(jīng)濟轉型升級、加快中原崛起河南振興的主體要求還存在一定距離，吸引力有限。在調(diào)研過程中發(fā)現(xiàn)，全省創(chuàng)新實力最強的鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)的眾創(chuàng)空間、孵化器等建設仍停留在初級階段，政府扶持模式單一，創(chuàng)新型、科技型、新興企業(yè)的培育推動機制、體制仍需要進一步突破傳統(tǒng)，不斷探索完善。

四、促進河南經(jīng)濟發(fā)展質量提升的對策建議

促進區(qū)域發(fā)展質量提升應在如下幾方面下足功夫：強調(diào)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和高技術產(chǎn)業(yè)對產(chǎn)業(yè)優(yōu)化的引領導向，進一步加大創(chuàng)新投入，促進企業(yè)創(chuàng)新主體作用發(fā)揮，持續(xù)強化區(qū)域創(chuàng)新活動的高水平人才支撐，推進制度創(chuàng)新，進一步深化科技體制改革。

1.強調(diào)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和高技術產(chǎn)業(yè)對產(chǎn)業(yè)優(yōu)化的引領導向

新時代新型工業(yè)化、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟高質量發(fā)展、建立現(xiàn)代化的經(jīng)濟體系等發(fā)展新要求的提出和向高端化、智能化和綠色化轉型發(fā)展的要求，意味著適應未來經(jīng)濟發(fā)展的主導產(chǎn)業(yè)體系會更加注重全要素生產(chǎn)率和科技對經(jīng)濟增長貢獻率的提高（李新安，2019），發(fā)展新動能必將主要來自戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術產(chǎn)業(yè)。特別是，以智能產(chǎn)業(yè)、新能源與智聯(lián)網(wǎng)汽車為代表的先驅產(chǎn)業(yè)，以材料替代、清潔生產(chǎn)、循環(huán)經(jīng)濟為主要內(nèi)容的綠色生產(chǎn)方式正成為推動經(jīng)濟高質量發(fā)展的重要內(nèi)容。河南為謀取未來發(fā)展制高點，需加快培育集成電路、新型顯示面板、智能傳感器、新能源（儲能）、人工智能、智能機器人等新興產(chǎn)業(yè)，搶占新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展新高地，并在涵蓋鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的全省國家高新區(qū)內(nèi)，布局大批數(shù)字經(jīng)濟示范區(qū)、智能制造示范區(qū)、智能工廠、數(shù)字車間與生產(chǎn)線和高水平的大數(shù)據(jù)智能平臺，以強有力地引領和引導全省經(jīng)濟高質量發(fā)展。

2.進一步加大創(chuàng)新投入，促進企業(yè)創(chuàng)新主體作用發(fā)揮

從影響區(qū)域創(chuàng)新能力的關鍵因素來看，企業(yè)既是研發(fā)創(chuàng)新的主體，也是經(jīng)濟發(fā)展的主體，尤其體現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新能力的創(chuàng)新型企業(yè)是推動地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展質量能力提升的關鍵。第一，要綜合考慮區(qū)域的技術創(chuàng)新需求因素，加大對創(chuàng)新型企業(yè)的扶持發(fā)展力度。通過加大對區(qū)域創(chuàng)新型企業(yè)的R&D投入支持，積極支持工業(yè)企業(yè)、科技型服務企業(yè)等建立研發(fā)機構，特別是強力推動大中型企業(yè)建立研發(fā)機構，促進這些企業(yè)根據(jù)技術先進性、經(jīng)濟合理性及環(huán)境適應性進行技術研發(fā)與創(chuàng)新能力提升，以便與區(qū)域內(nèi)部要素結構匹配，促進企業(yè)創(chuàng)新主體作用發(fā)揮和區(qū)域創(chuàng)新能力整體提升。第二，圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向增強企業(yè)研發(fā)能力。通過加大政府研發(fā)引導資金支持，促進在豫科研機構、高校、軍工企業(yè)的研發(fā)成果在豫轉化力度，爭取國家重大產(chǎn)業(yè)化項目使用河南產(chǎn)品，強化創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)動力和發(fā)展能力。第三，引導創(chuàng)新型企業(yè)參與研究機構、高校、軍工單位的研發(fā)與生產(chǎn)，強化產(chǎn)學研合作。通過加大技術創(chuàng)新所需各種生產(chǎn)要素的有效融合，構建開放型區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新共同體，以增強創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展活力。

3.持續(xù)強化區(qū)域創(chuàng)新活動的高水平人才支撐

區(qū)域創(chuàng)新能力提升的基礎條件是需要高素質的人才支撐。河南雖人口眾多，但創(chuàng)新型科技人才較為匱乏，高層次人才隊伍建設己成為當前建設創(chuàng)新型河南、促進全省經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展的重中之重。為提升經(jīng)濟發(fā)展質量，河南需根據(jù)實際情況引進和培育高素質創(chuàng)新型人才。第一，結合近年來舉辦的“河南招才引智創(chuàng)新發(fā)展大會”，建立合理的高層次人才流入機制。利用一些優(yōu)惠政策和發(fā)展平臺等，為引進的優(yōu)秀人才提供發(fā)揮才能的各種機會。第二，通過高新科技項目積聚創(chuàng)新人才。加大戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的R&D投入力度，并制定針對性的人才激勵政策，吸引人才和項目，助力優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)高速發(fā)展。同時還應進一步挖掘現(xiàn)有人力資本潛力，提高他們的專業(yè)知識生產(chǎn)效率，發(fā)揮人力資本存量的外部效應，以更好促進河南經(jīng)濟的高質量發(fā)展。第三，河南還需進一步優(yōu)化優(yōu)秀人才的引育環(huán)境，進一步減少或消除阻礙人力資本實現(xiàn)合理流動及有效配置的相關因素，加大全省對高層次人才的引進與吸納。此外，充分發(fā)揮現(xiàn)有的科技創(chuàng)新人才對經(jīng)濟發(fā)展質量的提升作用。如持續(xù)實施科技特派員行動計劃，選派一批優(yōu)秀科技人員到全省中小企業(yè)和農(nóng)村，開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和成果推廣服務，不斷提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術水平。

4.推進制度創(chuàng)新，進一步深化科技體制改革

推進河南經(jīng)濟高質量發(fā)展的一個重要方面就是要強化制度創(chuàng)新，提供強有力的體制機制保障。第一，要切實轉變政府職能，改革重大科技項目立項和組織實施方式。強化成果導向，精簡科研項目管理流程，使研發(fā)活動的創(chuàng)新產(chǎn)出實現(xiàn)與市場緊密結合以更好發(fā)揮其功效，并最終真正轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)能力的技術進步和經(jīng)濟發(fā)展質量的提升。第二，完善知識產(chǎn)權的激勵保護制度，促進科技成果的產(chǎn)業(yè)轉化。知識產(chǎn)權的激勵與保護是對創(chuàng)新主體進行科技創(chuàng)新與研發(fā)進行激勵的重要制度保障。通過對河南創(chuàng)新產(chǎn)出相關模型的回歸分析表明，創(chuàng)新產(chǎn)出對經(jīng)濟增長質量的作用并不顯著，說明產(chǎn)出成果尚未更好地轉化為促進經(jīng)濟高質量發(fā)展的現(xiàn)實生產(chǎn)力，也就使得研發(fā)產(chǎn)出的收益降低。因此，利用較為完善的知識產(chǎn)權制度與政策，鼓勵企業(yè)運用具有自主知識產(chǎn)權的高新技術對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行改造提升，以更好促進地區(qū)經(jīng)濟的高質量發(fā)展。第三，改革科研績效評價機制，給予科研單位和科研人員更多自主權。建立科學分類、合理多元的評價體系，強化知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護、運用，深化科技成果權益管理改革，鼓勵科研院所和科研人員進入企業(yè)，充分發(fā)揮創(chuàng)新人才的創(chuàng)造活力。

本文節(jié)選自《區(qū)域經(jīng)濟評論》2020年第2期