作者簡介：李新安,男，博士，河南財經政法大學教授，博士生導師，河南區(qū)域產業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展軟科學研究基地主任（鄭州 450046）。

自黨的十九大報告作出“我國經濟發(fā)展形態(tài)由高速增長階段轉向經濟高質量發(fā)展階段”的科學論斷以來，經濟發(fā)展質量也越來越引起各級政府的高度重視，中國近兩年的政府工作報告都把促進經濟高質量發(fā)展作為年度工作的重要抓手，如何推動經濟高質量發(fā)展問題已成為當前政府和學界亟待解決的理論和政策問題。而值得我們關注的另一個現象是，隨著科學技術的快速迭代，創(chuàng)新已成為超越自然資源、資本和勞動力等傳統(tǒng)發(fā)展要素的關鍵變量，在經濟發(fā)展質量提升中日益占據重要地位。作為一個國家或地區(qū)經濟增長的核心動力，創(chuàng)新能力已成為提升區(qū)域競爭力與推動經濟發(fā)展質量的關鍵，而推動高質量發(fā)展的關鍵是通過創(chuàng)新提升經濟增長效率（任保平、李禹墨，2019）。郭凱和付浩（2019）在構建經濟增長質量計量的指標體系基礎上研究發(fā)現：創(chuàng)新對中國經濟增長質量提升的貢獻最大且作用效果顯著。區(qū)域創(chuàng)新及其能力的重要性在于它對實現國家（或地區(qū)）當前經濟發(fā)展質量提升與新舊動能轉換的不可替代性。Rioja（2014）等認為傳統(tǒng)的經濟增長理論只重視經濟增長的動力、源泉及形成機制，而忽視對經濟增長后果（即發(fā)展質量）的研究。Omri et al.（2014）認為經濟增長質量是發(fā)展速度的重要補充，產業(yè)創(chuàng)新、技術創(chuàng)新等方面的投資是實現發(fā)展質量提升的主要途徑。楊愷鈞和閔崇智（2019）以粵港澳大灣區(qū)為例，通過使用系統(tǒng)GMM與面板門檻模型實證分析表明：技術創(chuàng)新對經濟發(fā)展質量的提升具有地區(qū)異質性，存在經濟質量水平高的地區(qū)驅動作用明顯更強的特點。魏敏和李書昊（2018）利用熵權TOPSIS法實證測度表明，中國經濟發(fā)展質量綜合水平的空間分布與區(qū)域創(chuàng)新能力相一致，總體呈現“東高、中平、西低”的分布格局。因此，從一定意義上來說，創(chuàng)新作為一個重要的經濟約束變量，在實現新的生產函數引入、促進產業(yè)素質優(yōu)化和結構升級等方面，已成為影響經濟發(fā)展質量的一個關鍵因素。那么對于作為經濟總量位居全國前列的新興工業(yè)大省河南來說，創(chuàng)新能力對經濟發(fā)展質量產生了何種影響、影響程度如何及其驅動途徑有哪些？如何通過創(chuàng)新驅動將經濟高質量發(fā)展的政策壓力轉化為現實發(fā)展的內在動機，既是當前各級政府面臨的重要任務，也是學界急需研究的理論命題。該命題的核心在于分析揭示創(chuàng)新驅動與經濟發(fā)展質量的內在邏輯和機理，并為促進創(chuàng)新驅動提速增效，尋求增強區(qū)域經濟持續(xù)性與穩(wěn)定性的發(fā)展路徑。

一、理論分析與模型構建

改革開放40多年來，由于傳統(tǒng)生產要素的邊際收益遞減（李新安，2019），區(qū)域經濟發(fā)展正逐步實現由投資、要素驅動向創(chuàng)新驅動的新舊動能轉換，創(chuàng)新正日益成為提升區(qū)域發(fā)展質量的關鍵影響要素（崔志新，2018）。區(qū)域創(chuàng)新推動經濟發(fā)展質量提升的內在機制在于：通過區(qū)域技術創(chuàng)新的要素重配作用，區(qū)域創(chuàng)新基礎加強、區(qū)域創(chuàng)新投入增加、創(chuàng)新產出增長，以及區(qū)域制度創(chuàng)新降低交易費用的激勵效應，均將導致區(qū)域技術資源加速轉化為區(qū)域經濟的品質效應與現實生產力，從而使區(qū)域整體技術水平提高。在此基礎上，區(qū)域資源能源的利用效率提升，進而推動該區(qū)域產業(yè)的技術含量增加，并帶動全要素生產率提高，最終實現地區(qū)經濟的高質量發(fā)展。區(qū)域技術創(chuàng)新誘導經濟發(fā)展質量水平提升的傳導機制。

國內外大多學者在論證區(qū)域創(chuàng)新能力與經濟發(fā)展質量間的理論關系時，均指出全要素生產率（TFP）對經濟增長具有重要性，部分學者甚至認為R&D活動對TFP提升的整體解釋具有決定作用。鑒于此，本文主要以TFP作為解釋經濟發(fā)展質量的代理變量，并假定區(qū)域創(chuàng)新能力，包括創(chuàng)新的基礎條件、投入、產出及制度創(chuàng)新與經濟發(fā)展質量為顯著正相關。下面將在構建計量分析模型基礎上，測算區(qū)域創(chuàng)新能力及各因素對區(qū)域全要素生產率（TFP）的貢獻情況。

二、經濟發(fā)展質量及區(qū)域創(chuàng)新能力指數的測度

經濟發(fā)展質量采用代理變量全要素生產率（TFP）來進行測度，而區(qū)域創(chuàng)新能力則采用區(qū)域創(chuàng)新基礎條件、區(qū)域創(chuàng)新的投入、區(qū)域創(chuàng)新產出和區(qū)域創(chuàng)新的制度創(chuàng)新環(huán)境4個核心要素來進行測度。

1.經濟發(fā)展質量TFP的相關數據采集及測算

經濟發(fā)展質量的代理變量全要素生產率（TFP）的主要測算方法，目前有經濟計量法和增長核算法。前者主要包括數據包絡法（DEA）和隨機前沿方法（SFA）等，而后者則以Solow余值法為主。目前理論界比較認可的是Solow余值法，本文利用該法對河南TFP數值進行測算。  

關于固定資產投資凈額，我們直接使用固定資產投資價格指數來計算不變價格的當年投資額。方法步驟同河南地區(qū)生產總值平減指數的估算方法，以2000年不變價的固定資產價格為定基指數，經計算所得到的河南2000—2016年以不變價格核算的固定資本形成總額。

2.區(qū)域創(chuàng)新能力指標體系構建及其指數測算

結合河南具體情況和參考眾多學者相關成果，我們從創(chuàng)新必須具備的基礎條件、投入、產出和制度創(chuàng)新環(huán)境4個核心要素，設置可反映全省創(chuàng)新水平的4個一級級指標與16個二級指標的評價體系。

g在以上各指標計算基礎上，確定各指標得分權重，最終測算出區(qū)域創(chuàng)新能力指數。對各指標得分權重的確定，在借鑒樊綱等（2011）的基礎上加以改進，文中采用主成分分析來確定指標得分權重。近年來河南在實施“三區(qū)一群”國家戰(zhàn)略中，區(qū)域創(chuàng)新能力保持了持續(xù)攀升的良好勢頭。（實證分析過程省去）

三、創(chuàng)新能力約束河南經濟發(fā)展質量提升的主要問題與成因

經濟高質量發(fā)展的核心就是通過加快區(qū)域創(chuàng)新能力提升實現新舊動能轉換與產業(yè)結構優(yōu)化。黨的十九大報告強調，創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰(zhàn)略支撐。2019年河南省政府工作報告中進一步明確了“把創(chuàng)新作為高質量發(fā)展的第一動力”、加快“提升區(qū)域創(chuàng)新能力”的目標要求。盡管這些年在創(chuàng)新基礎條件、投入、產出和制度創(chuàng)新環(huán)境等方面取得很大成就，區(qū)域創(chuàng)新能力得到顯著提升，但產業(yè)創(chuàng)新能力同國內發(fā)達地區(qū)相比還有很大差距，發(fā)展約束條件尤其是資源環(huán)境約束依然日益嚴峻。河南近年來雖然GDP一直位居全國第5，但經濟增長主要以工業(yè)結構中的初級資源型加工業(yè)拉動，科技創(chuàng)新對經濟增長貢獻的低下已成為制約河南經濟發(fā)展質量提升的重要障礙。

作為經濟大省，河南正處于工業(yè)化的中后期階段，重化工工業(yè)占比較高，節(jié)能減排壓力大，新舊動能轉換與經濟發(fā)展質量提升任務艱巨（李新安，2017）。改革開放40多年來，河南經濟社會發(fā)展取得巨大成就，但粗放型發(fā)展模式積累下來的資源環(huán)境問題并沒有得到根本改善。2018年全國空氣質量排行榜城市空氣質量相對較差的后10位城市中，鄭州榜上有名，說明河南環(huán)境資源問題仍然十分嚴峻，轉變發(fā)展方式，調整優(yōu)化經濟結構，推動經濟高質量發(fā)展的任務依然十分艱巨。在新形勢下，強化創(chuàng)新作為第一動力的地位和作用，加快提高創(chuàng)新能力，基于創(chuàng)新驅動尋求發(fā)展空間在提升區(qū)域競爭力具有不可替代的作用。推動河南產業(yè)轉型、提升經濟發(fā)展質量的創(chuàng)新能力約束主要在以下方面。

1.創(chuàng)新基礎薄弱

河南擁有一流學科的高校院所少之又少。2018年河南普通高等學校為140所，其中僅鄭州大學為“211”高校，尚未有“985”高校；河南1億多人口，每百萬人擁有高等學校的數量僅為1.284所，這一數據處于全國較低水平。因此，河南在培養(yǎng)高層次人才上力度不夠。R&D機構單位個數和R&D從業(yè)人員數占比較低。2018年科學研究、技術服務和地質勘查業(yè)的單位個數為6023個，其中，研究與試驗發(fā)展單位數僅為122個，占該行業(yè)2.03%。最后，企業(yè)R&D主體地位尚未確立。河南絕大多數企業(yè)自主創(chuàng)新能力薄弱，技術水平較低。較大部分的大中型企業(yè)還沒有研發(fā)機構甚至存在零專利，關鍵核心技術自有率低，發(fā)展粗放，尚未成為區(qū)域創(chuàng)新的R&D主體。根據《河南科技統(tǒng)計年鑒》的數據表明，全省2016年大中型工業(yè)企業(yè)5739家，有研發(fā)活動的為1391家，有研發(fā)機構的僅為987家，占比均不到四分之一。所以，河南創(chuàng)新活動仍處于基礎階段，仍有很多地方亟待促進發(fā)展。

2.創(chuàng)新投入不足

首先，從科技創(chuàng)新的人力投入來看，河南現有R&D機構從業(yè)總人數3.14萬人，而R&D人員總計僅1.49萬人，僅占從業(yè)人數的47.45%，這一比重嚴重低于全國從事R&D活動科技人員占從業(yè)人員的比重。而且河南省內的一流科學家和高水平的工程師人數偏少，截至目前，現有兩院院士數仍很少，可見河南在創(chuàng)新活動的人力投入明顯不足。其次，科學技術投入方面財政預算較少，尚未形成多元化的科技投入體系。從河南財政預算支出來看，2018年河南的財政預算支出為9412.6億元，其中在科教文衛(wèi)方面的支出為1669.2億元，包含656.59億元的科學技術支出。科教文衛(wèi)支出所占財政預算支出的比重為31.37%，而關于科學技術方面的財政支出其所占比重少之又少，僅為4.25%。因此，河南在創(chuàng)新活動上經費投入不足，并且缺乏創(chuàng)新人才，這會導致河南科技創(chuàng)新活動研發(fā)能力不高，嚴重制約了區(qū)域創(chuàng)新能力的提高，對河南經濟高質量發(fā)展難以形成強勁支撐。

3.創(chuàng)新能力較弱

產學研合作有助于形成以技術研發(fā)為主體，技術成果轉化、產品孵化、產業(yè)化為目標的產學研和協同創(chuàng)新體系，創(chuàng)新活動只有與經濟結合實現產業(yè)化才能發(fā)揮其功效。但通過對河南創(chuàng)新活動的產出成果分析發(fā)現，盡管全省每年都有相當數量的科技產出，卻由于缺乏良好的產學研合作機制，科研成果未能實現與市場“最后一公里”的緊密結合，既嚴重浪費了創(chuàng)新資源，也成為導致全省創(chuàng)新能力較低的重要因素。據國家科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組發(fā)布的《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》，河南創(chuàng)新能力整體水平相對較低，全國區(qū)域創(chuàng)新能力排名在2018年度居第15位，雖較2015年的第17位有所上升，但仍處于全國中下游的水平，表現出河南在實現資源型省份向創(chuàng)新型省份轉變過程中仍具有較大難度。

4.創(chuàng)新發(fā)展的軟環(huán)境存在一定差距

建設鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，既是河南實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的重要支撐，也是引領帶動全省創(chuàng)新驅動發(fā)展的綜合載體和增長極。但其創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境與北京中關村、上海張江乃至同處中部的武漢東湖等國家自主創(chuàng)新示范區(qū)差距較大，與引領支撐河南創(chuàng)新發(fā)展、促進經濟轉型升級、加快中原崛起河南振興的主體要求還存在一定距離，吸引力有限。在調研過程中發(fā)現，全省創(chuàng)新實力最強的鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)內的眾創(chuàng)空間、孵化器等建設仍停留在初級階段，政府扶持模式單一，創(chuàng)新型、科技型、新興企業(yè)的培育推動機制、體制仍需要進一步突破傳統(tǒng)，不斷探索完善。

四、促進河南經濟發(fā)展質量提升的對策建議

促進區(qū)域發(fā)展質量提升應在如下幾方面下足功夫：強調戰(zhàn)略新興產業(yè)和高技術產業(yè)對產業(yè)優(yōu)化的引領導向，進一步加大創(chuàng)新投入，促進企業(yè)創(chuàng)新主體作用發(fā)揮，持續(xù)強化區(qū)域創(chuàng)新活動的高水平人才支撐，推進制度創(chuàng)新，進一步深化科技體制改革。

1.強調戰(zhàn)略新興產業(yè)和高技術產業(yè)對產業(yè)優(yōu)化的引領導向

新時代新型工業(yè)化、戰(zhàn)略性新興產業(yè)、經濟高質量發(fā)展、建立現代化的經濟體系等發(fā)展新要求的提出和向高端化、智能化和綠色化轉型發(fā)展的要求，意味著適應未來經濟發(fā)展的主導產業(yè)體系會更加注重全要素生產率和科技對經濟增長貢獻率的提高（李新安，2019），發(fā)展新動能必將主要來自戰(zhàn)略性新興產業(yè)和高技術產業(yè)。特別是，以智能產業(yè)、新能源與智聯網汽車為代表的先驅產業(yè)，以材料替代、清潔生產、循環(huán)經濟為主要內容的綠色生產方式正成為推動經濟高質量發(fā)展的重要內容。河南為謀取未來發(fā)展制高點，需加快培育集成電路、新型顯示面板、智能傳感器、新能源（儲能）、人工智能、智能機器人等新興產業(yè)，搶占新興產業(yè)發(fā)展新高地，并在涵蓋鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的全省國家高新區(qū)內，布局大批數字經濟示范區(qū)、智能制造示范區(qū)、智能工廠、數字車間與生產線和高水平的大數據智能平臺，以強有力地引領和引導全省經濟高質量發(fā)展。

2.進一步加大創(chuàng)新投入，促進企業(yè)創(chuàng)新主體作用發(fā)揮

從影響區(qū)域創(chuàng)新能力的關鍵因素來看，企業(yè)既是研發(fā)創(chuàng)新的主體，也是經濟發(fā)展的主體，尤其體現區(qū)域創(chuàng)新能力的創(chuàng)新型企業(yè)是推動地區(qū)經濟發(fā)展質量能力提升的關鍵。第一，要綜合考慮區(qū)域的技術創(chuàng)新需求因素，加大對創(chuàng)新型企業(yè)的扶持發(fā)展力度。通過加大對區(qū)域創(chuàng)新型企業(yè)的R&D投入支持，積極支持工業(yè)企業(yè)、科技型服務企業(yè)等建立研發(fā)機構，特別是強力推動大中型企業(yè)建立研發(fā)機構，促進這些企業(yè)根據技術先進性、經濟合理性及環(huán)境適應性進行技術研發(fā)與創(chuàng)新能力提升，以便與區(qū)域內部要素結構匹配，促進企業(yè)創(chuàng)新主體作用發(fā)揮和區(qū)域創(chuàng)新能力整體提升。第二，圍繞產業(yè)發(fā)展方向增強企業(yè)研發(fā)能力。通過加大政府研發(fā)引導資金支持，促進在豫科研機構、高校、軍工企業(yè)的研發(fā)成果在豫轉化力度，爭取國家重大產業(yè)化項目使用河南產品，強化創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)動力和發(fā)展能力。第三，引導創(chuàng)新型企業(yè)參與研究機構、高校、軍工單位的研發(fā)與生產，強化產學研合作。通過加大技術創(chuàng)新所需各種生產要素的有效融合，構建開放型區(qū)域協同創(chuàng)新共同體，以增強創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展活力。

3.持續(xù)強化區(qū)域創(chuàng)新活動的高水平人才支撐

區(qū)域創(chuàng)新能力提升的基礎條件是需要高素質的人才支撐。河南雖人口眾多，但創(chuàng)新型科技人才較為匱乏，高層次人才隊伍建設己成為當前建設創(chuàng)新型河南、促進全省經濟社會又好又快發(fā)展的重中之重。為提升經濟發(fā)展質量，河南需根據實際情況引進和培育高素質創(chuàng)新型人才。第一，結合近年來舉辦的“河南招才引智創(chuàng)新發(fā)展大會”，建立合理的高層次人才流入機制。利用一些優(yōu)惠政策和發(fā)展平臺等，為引進的優(yōu)秀人才提供發(fā)揮才能的各種機會。第二，通過高新科技項目積聚創(chuàng)新人才。加大戰(zhàn)略新興產業(yè)的R&D投入力度，并制定針對性的人才激勵政策，吸引人才和項目，助力優(yōu)勢產業(yè)實現高速發(fā)展。同時還應進一步挖掘現有人力資本潛力，提高他們的專業(yè)知識生產效率，發(fā)揮人力資本存量的外部效應，以更好促進河南經濟的高質量發(fā)展。第三，河南還需進一步優(yōu)化優(yōu)秀人才的引育環(huán)境，進一步減少或消除阻礙人力資本實現合理流動及有效配置的相關因素，加大全省對高層次人才的引進與吸納。此外，充分發(fā)揮現有的科技創(chuàng)新人才對經濟發(fā)展質量的提升作用。如持續(xù)實施科技特派員行動計劃，選派一批優(yōu)秀科技人員到全省中小企業(yè)和農村，開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和成果推廣服務，不斷提升產業(yè)發(fā)展的技術水平。

4.推進制度創(chuàng)新，進一步深化科技體制改革

推進河南經濟高質量發(fā)展的一個重要方面就是要強化制度創(chuàng)新，提供強有力的體制機制保障。第一，要切實轉變政府職能，改革重大科技項目立項和組織實施方式。強化成果導向，精簡科研項目管理流程，使研發(fā)活動的創(chuàng)新產出實現與市場緊密結合以更好發(fā)揮其功效，并最終真正轉化為現實生產能力的技術進步和經濟發(fā)展質量的提升。第二，完善知識產權的激勵保護制度，促進科技成果的產業(yè)轉化。知識產權的激勵與保護是對創(chuàng)新主體進行科技創(chuàng)新與研發(fā)進行激勵的重要制度保障。通過對河南創(chuàng)新產出相關模型的回歸分析表明，創(chuàng)新產出對經濟增長質量的作用并不顯著，說明產出成果尚未更好地轉化為促進經濟高質量發(fā)展的現實生產力，也就使得研發(fā)產出的收益降低。因此，利用較為完善的知識產權制度與政策，鼓勵企業(yè)運用具有自主知識產權的高新技術對傳統(tǒng)產業(yè)進行改造提升，以更好促進地區(qū)經濟的高質量發(fā)展。第三，改革科研績效評價機制，給予科研單位和科研人員更多自主權。建立科學分類、合理多元的評價體系，強化知識產權創(chuàng)造、保護、運用，深化科技成果權益管理改革，鼓勵科研院所和科研人員進入企業(yè)，充分發(fā)揮創(chuàng)新人才的創(chuàng)造活力。

本文節(jié)選自《區(qū)域經濟評論》2020年第2期