作者簡(jiǎn)介：楊闊，男，贛南師范大學(xué)商學(xué)院講師（贛州 341000）。

郭克莎，男，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)政策研究中心主任（北京 100086），華僑大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與改革研究院院長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院院長(zhǎng)，教授。博士生導(dǎo)師（廈門 361021）。

一、提出問題

制造業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主體和立國(guó)之本，是各國(guó)高度重視，強(qiáng)勢(shì)發(fā)展的最基礎(chǔ)最重要的產(chǎn)業(yè)。順應(yīng)新一輪工業(yè)革命潮流，發(fā)達(dá)國(guó)家普遍實(shí)施了“再工業(yè)化戰(zhàn)略”，中國(guó)也將發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)作為增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，建設(shè)現(xiàn)代化體系的重要目標(biāo)。進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)下行、增長(zhǎng)不穩(wěn)的壓力并未完全解除，中國(guó)制造業(yè)責(zé)無旁貸地承擔(dān)起穩(wěn)定與支撐國(guó)民經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重任，而實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的基本前提是首先實(shí)現(xiàn)制造業(yè)本身的再發(fā)展，即中國(guó)制造業(yè)向全球價(jià)值鏈中高端的快速攀升。然而發(fā)展階段轉(zhuǎn)變后，中國(guó)制造業(yè)的升級(jí)進(jìn)程卻面臨著來自供給側(cè)和需求側(cè)的多重因素制約，因此，針對(duì)新階段中國(guó)制造業(yè)升級(jí)的制約因素研究具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

目前學(xué)界關(guān)于中國(guó)制造業(yè)升級(jí)的制約因素研究總體較為缺乏。就現(xiàn)有主要文獻(xiàn)看，大體可劃分為四種類型：其一，強(qiáng)調(diào)核心技術(shù)缺失的制約作用，代表文獻(xiàn)有鄧麗娜（2015）等人的文章。其二，強(qiáng)調(diào)人力資本積累不足的制約作用，代表文獻(xiàn)有楊慧杰（2013）、竇爭(zhēng)妍和高文書（2016）等人的文章。其三，對(duì)于生產(chǎn)性服務(wù)因素的強(qiáng)調(diào)，認(rèn)為制約中國(guó)制造業(yè)升級(jí)的主要因素是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后，代表文獻(xiàn)有何駿（2016）等人的文章。其四，對(duì)中國(guó)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)升級(jí)的瓶頸研究，主要文獻(xiàn)有高啟明（2013）等人的文章，主要強(qiáng)調(diào)人才短缺和研發(fā)投入不足的制約作用。在以上有關(guān)的制約因素分析之外，現(xiàn)有關(guān)于制造業(yè)升級(jí)的研究則主要處于“升級(jí)機(jī)制”的分析范疇，且以國(guó)外研究居多。總體來看包括：全球價(jià)值鏈視角下的制造業(yè)升級(jí)研究，代表文獻(xiàn)有Gebreeyesus&Sonobe（2012）、Kadarusman& Nadvi（2013）等人的文章；外商直接投資視角下的制造業(yè)升級(jí)研究，代表文獻(xiàn)有Takii（2011）、Anwar&Sun（2012）等人的文章；對(duì)外直接投資視角下的制造業(yè)升級(jí)研究，代表文獻(xiàn)有Chen&Zulkifli（2012）、Liu et al.（2015）等人的文章；生產(chǎn)性服務(wù)視角下的制造業(yè)升級(jí)研究，代表文獻(xiàn)有Eswarn&Kotwal（2002）、Francois&Woerz（2007）等人的文章。

我們通過文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要存在幾點(diǎn)不足：第一，關(guān)于中國(guó)制造業(yè)升級(jí)的制約因素研究整體較為缺乏，大部分研究均是圍繞制造業(yè)的升級(jí)機(jī)制和促進(jìn)因素展開，而在時(shí)間尺度上明確針對(duì)發(fā)展階段轉(zhuǎn)變后，中國(guó)制造業(yè)升級(jí)的制約因素研究則幾乎處于空白狀態(tài)。第二，有限的制約因素研究文獻(xiàn)多關(guān)注的是供給側(cè)視角，很少有從需求側(cè)視角進(jìn)行制約因素考察的，對(duì)當(dāng)前中美貿(mào)易摩擦趨勢(shì)、國(guó)際需求持續(xù)低迷、國(guó)內(nèi)需求增長(zhǎng)不足的現(xiàn)實(shí)背景的反應(yīng)明顯不夠，亦與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的內(nèi)涵——既強(qiáng)調(diào)供給又關(guān)注需求——不相符合，從而導(dǎo)致對(duì)需求側(cè)制約因素的忽視。第三，現(xiàn)有制約因素分析多數(shù)缺乏系統(tǒng)性，對(duì)于制約因素的選擇、分析與歸納帶有一定的隨意性，總體上缺乏一個(gè)相對(duì)嚴(yán)謹(jǐn)而完整的理論、實(shí)證分析框架。因此，本文研究選擇了一個(gè)切入點(diǎn)：在需求側(cè)視角下，以出口需求的階段變化對(duì)于中國(guó)制造業(yè)升級(jí)的制約關(guān)系為研究對(duì)象，按照主要概念界定、制約因素甄別、制約機(jī)理分析、制約強(qiáng)度實(shí)證、緩解策略思考的邏輯思路，展開關(guān)于外部需求變化制約中國(guó)制造業(yè)升級(jí)進(jìn)程的理論與實(shí)證分析。

二、制造業(yè)升級(jí)的概念界定及測(cè)度

目前學(xué)界對(duì)于制造業(yè)升級(jí)的內(nèi)涵研究較少，而對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)涵研究則較為充分，可在此基礎(chǔ)上對(duì)制造業(yè)升級(jí)的內(nèi)涵進(jìn)行界定。概言之，制造業(yè)升級(jí)的內(nèi)涵包括兩個(gè)方面：一方面，制造業(yè)升級(jí)表現(xiàn)為制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)內(nèi)部平均技術(shù)水平、生產(chǎn)工藝與要素生產(chǎn)率的不斷提高，從而實(shí)現(xiàn)向所屬價(jià)值鏈更高端的攀升，在整體上呈現(xiàn)為制造業(yè)細(xì)分行業(yè)效率與效益的提升，簡(jiǎn)稱為“制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部升級(jí)”。另一方面，制造業(yè)升級(jí)表現(xiàn)為制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，即從以勞動(dòng)密集型制造業(yè)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)向以技術(shù)密集型制造業(yè)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的結(jié)構(gòu)方向不斷演進(jìn)的過程，簡(jiǎn)稱為“制造業(yè)產(chǎn)業(yè)間升級(jí)”或“制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)”。這兩方面界定共同反映的是制造業(yè)從低技術(shù)水平、低附加值向高技術(shù)水平、高附加值狀態(tài)的演進(jìn)特征。

至于制造業(yè)升級(jí)的測(cè)度，根據(jù)當(dāng)前學(xué)界對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)測(cè)度的研究，同時(shí)對(duì)應(yīng)上述關(guān)于制造業(yè)升級(jí)內(nèi)涵的兩方面界定，可以從兩個(gè)方面進(jìn)行測(cè)度：一方面，使用制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率指標(biāo)來綜合度量制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部升級(jí)水平，勞動(dòng)生產(chǎn)率越高，說明制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)內(nèi)部升級(jí)的綜合水平越高；勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)越快，說明制造業(yè)各細(xì)分行業(yè)內(nèi)部升級(jí)越快。另一方面，使用技術(shù)密集型制造業(yè)的增加值在制造業(yè)總體中的占比，來度量制造業(yè)產(chǎn)業(yè)間升級(jí)或結(jié)構(gòu)升級(jí)水平，占比越大，高級(jí)化梯度越高；占比提升越快，制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)速度越快。

三、外部需求制約的甄別

進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段后，中國(guó)制造業(yè)要實(shí)現(xiàn)快速升級(jí)的目標(biāo)，需要市場(chǎng)條件的保障。市場(chǎng)需求總量與結(jié)構(gòu)變化會(huì)引起制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張或減縮，亦會(huì)引致新興制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的誕生與傳統(tǒng)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的衰退，制造業(yè)的升級(jí)過程即蘊(yùn)含在制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張與減縮、誕生與衰退之中。新時(shí)期中國(guó)制造業(yè)升級(jí)既需要市場(chǎng)需求的總量條件，也需要市場(chǎng)需求的結(jié)構(gòu)條件，且二者相輔相成。在市場(chǎng)需求總量條件方面，由于中國(guó)已進(jìn)入工業(yè)化后期，重工業(yè)化進(jìn)程已基本完成，大規(guī)模投資階段已基本結(jié)束，以投資為主導(dǎo)的需求驅(qū)動(dòng)已不可持續(xù)。同時(shí)，由于受到經(jīng)濟(jì)增速下滑、高房?jī)r(jià)的擠出效應(yīng)、一次分配差距過大等因素的綜合制約，內(nèi)需增長(zhǎng)呈現(xiàn)緩慢且不足的特征，使得內(nèi)需快速擴(kuò)大的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)趨于弱化。在這種形勢(shì)下，新階段上中國(guó)制造業(yè)升級(jí)依然需要外部需求條件保障，即出口的較快增長(zhǎng)，尤其需要中高端制造業(yè)出口快速增長(zhǎng)的條件。然而發(fā)展階段轉(zhuǎn)換后，中國(guó)制造業(yè)的出口增速卻出現(xiàn)了明顯的回落特征。具體考察中國(guó)制造業(yè)出口增長(zhǎng)的階段變化特征，分析如下。

盡管制造業(yè)出口的總量維度反映出中國(guó)制造業(yè)持續(xù)擴(kuò)大的增長(zhǎng)特征。然而，從制造業(yè)出口的增速維度考察，卻更為細(xì)致地反映出中國(guó)制造業(yè)出口的階段變化特征：發(fā)展階段轉(zhuǎn)換后，中國(guó)制造業(yè)的出口增速呈現(xiàn)出顯著的下降趨勢(shì)。具體來看，以2000—2015年為考察樣本，以經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)即2012年近似作為階段轉(zhuǎn)換時(shí)點(diǎn)，將前后兩個(gè)階段上中國(guó)制造業(yè)出口增長(zhǎng)率的長(zhǎng)期波動(dòng)狀況繪制成圖；同時(shí)將前一階段（2000—2011年）和后一階段（2012—2015年）中國(guó)制造業(yè)出口的平均增長(zhǎng)率變化情況繪制成圖。

首先，觀察中國(guó)制造業(yè)出口增長(zhǎng)率的波動(dòng)特征。前一階段即2000—2011年時(shí)段，中國(guó)制造業(yè)的出口增長(zhǎng)率除了2000年（7.31%）、2010年（-8.91%）外，總體上處于高位波動(dòng)區(qū)間，平均增長(zhǎng)率高達(dá)21.02%；然而階段轉(zhuǎn)變后，即在2012—2015年時(shí)段上，中國(guó)制造業(yè)的出口增長(zhǎng)率則基本下降至不足10%的低位區(qū)間波動(dòng)，平均增長(zhǎng)率僅為9.6%。由此可見，階段轉(zhuǎn)換后中國(guó)制造業(yè)的出口增速下降之勢(shì)顯著。

其次，觀察中國(guó)制造業(yè)出口的平均增長(zhǎng)率變化特征。制造業(yè)出口的平均增長(zhǎng)率維度更為鮮明地顯示出制造業(yè)出口增速的下降特征，中國(guó)制造業(yè)出口的平均增長(zhǎng)率由前一階段的21.02%下降至現(xiàn)階段的9.6%，降幅顯著。制造業(yè)出口增速的顯著回落與制造業(yè)升級(jí)所需的外部市場(chǎng)條件相背離，無法滿足新時(shí)期中國(guó)制造業(yè)升級(jí)對(duì)于外部市場(chǎng)快速增長(zhǎng)的要求，故而成為新階段上中國(guó)制造業(yè)升級(jí)的主要制約因素。

四、外部需求變化對(duì)制造業(yè)升級(jí)的制約

經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段轉(zhuǎn)變后，中國(guó)制造業(yè)的對(duì)外貿(mào)易關(guān)系亦發(fā)生了重大變化，這集中表現(xiàn)為中國(guó)制造業(yè)出口增速的顯著變化。制造業(yè)出口增速的階段變化是否明顯引起制造業(yè)升級(jí)速度的階段變化？制造業(yè)出口增速的長(zhǎng)期波動(dòng)與制造業(yè)升級(jí)速度的長(zhǎng)期波動(dòng)之間是否存在緊密的正相關(guān)性和一致性？對(duì)于這些問題的探討和回答是揭示制造業(yè)出口對(duì)于制造業(yè)升級(jí)的作用關(guān)系的前提。通過對(duì)歷史資料的考察發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)出口需求的階段變化對(duì)于制造業(yè)升級(jí)的作用關(guān)系表現(xiàn)為明顯的制約特征，以下從兩個(gè)方面對(duì)此種制約關(guān)系展開具體考察：一方面分析制造業(yè)出口增速的變化對(duì)于制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)或產(chǎn)業(yè)間升級(jí)的制約關(guān)系；另一方面分析制造業(yè)出口增速的變化對(duì)于制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部升級(jí)的制約關(guān)系。

1.制造業(yè)出口增速回落對(duì)于制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的制約

隨著發(fā)展階段的轉(zhuǎn)換，中國(guó)制造業(yè)的出口增速呈現(xiàn)回落的態(tài)勢(shì)。在工業(yè)化初期階段上，充沛的外部需求促使中國(guó)制造業(yè)出口高速增長(zhǎng)，并由此啟動(dòng)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，同時(shí)引致投資和國(guó)內(nèi)消費(fèi)迅速擴(kuò)大。盡管在工業(yè)化中期階段上由于重化工業(yè)的發(fā)展，國(guó)內(nèi)消費(fèi)顯著擴(kuò)大，從而導(dǎo)致進(jìn)口快速增加，但總體上中國(guó)制造業(yè)的凈出口依然呈迅速擴(kuò)大趨勢(shì)，對(duì)外貿(mào)易持續(xù)盈余，國(guó)際收支失衡的壓力繼續(xù)積累，這便為工業(yè)化后期階段上中國(guó)制造業(yè)出口增速的回落埋下導(dǎo)因。進(jìn)入工業(yè)化后期階段后，由于制造業(yè)消費(fèi)增速顯著回落，進(jìn)口增速亦隨之明顯回落，從而造成國(guó)際收支失衡的壓力進(jìn)一步加強(qiáng)，然而在國(guó)際貿(mào)易平衡規(guī)律的作用下，持續(xù)的貿(mào)易盈余擴(kuò)大趨勢(shì)不可能長(zhǎng)期維持，勢(shì)必反作用于中國(guó)制造業(yè)的出口，使之在工業(yè)化后期階段上的增速發(fā)生回落，以緩和長(zhǎng)期積累的貿(mào)易失衡壓力，使之趨于平衡狀態(tài)。

筆者通過統(tǒng)計(jì)性考察發(fā)現(xiàn)，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的轉(zhuǎn)換，中國(guó)制造業(yè)的出口增速的確發(fā)生了顯著回落現(xiàn)象。以進(jìn)入新常態(tài)即2012年前后作為高速增長(zhǎng)階段和高質(zhì)量發(fā)展階段的分界點(diǎn)，以1990—2015年為考察樣本，筆者將1990—2015年中國(guó)制造業(yè)的出口增長(zhǎng)率和高技術(shù)制造業(yè)增加值占比增長(zhǎng)率的長(zhǎng)期波動(dòng)軌跡繪制成圖；將前一階段（1990—2011年）和后一階段（2012—2015年）的制造業(yè)出口平均增長(zhǎng)率與高技術(shù)制造業(yè)占比平均增長(zhǎng)率水平繪制成圖。

從制造業(yè)出口增長(zhǎng)率的波動(dòng)特征看，前一階段即1990—2011年時(shí)段，制造業(yè)的出口增長(zhǎng)率除了1997年（1.43%）、1999年（2.78%）、2000年（7.31%）、2002年（7.25%）、2010年（-8.91%）外，總體上處于高位波動(dòng)區(qū)間，平均增長(zhǎng)率高達(dá)21.93%；然而階段轉(zhuǎn)變后即2012—2015年時(shí)段，制造業(yè)的出口增長(zhǎng)率則基本回落至不足10%的低位區(qū)間，對(duì)應(yīng)年份的增長(zhǎng)率分別為：17.39%、6.58%、7.05%、7.38%，平均增長(zhǎng)率僅為9.6%。由此可見，發(fā)展階段轉(zhuǎn)變后，制造業(yè)的出口增速發(fā)生了顯著回落。制造業(yè)出口平均增長(zhǎng)率由前一階段的21.93%降至后一階段的9.6%，降幅顯著。繼而考察高技術(shù)制造業(yè)占比增長(zhǎng)率的波動(dòng)情況。高技術(shù)制造業(yè)占比增長(zhǎng)率的波動(dòng)較為劇烈，甚至一些年份出現(xiàn)了負(fù)值，例如1993年為-13.72%，1994年為-0.69%，1996年為-0.96%等，但仔細(xì)觀察可以發(fā)現(xiàn)，前后兩個(gè)階段的落差依然十分明顯，特別是2001—2007年時(shí)段的顯著高企，使得前一階段的高技術(shù)制造業(yè)占比增長(zhǎng)率明顯高于新常態(tài)之后的總體水平。高技術(shù)制造業(yè)占比增長(zhǎng)率的均值由前一階段的1.62%降至后一階段的0.96%，落差顯著。

從制造業(yè)出口增長(zhǎng)率波動(dòng)和高技術(shù)制造業(yè)占比增長(zhǎng)率波動(dòng)的相關(guān)性看，在前后兩個(gè)階段上，制造業(yè)出口增長(zhǎng)率的長(zhǎng)期波動(dòng)與高技術(shù)制造業(yè)占比增長(zhǎng)率的長(zhǎng)期波動(dòng)之間總體上呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)性。制造業(yè)出口平均增長(zhǎng)率的階段回落，與高技術(shù)制造業(yè)占比平均增長(zhǎng)率的階段回落之間呈現(xiàn)出顯著的一致性。故此，從統(tǒng)計(jì)性特征可以得出以下結(jié)論：制造業(yè)出口增長(zhǎng)率的長(zhǎng)期變化很大程度上決定著高技術(shù)制造業(yè)占比增長(zhǎng)率的長(zhǎng)期變化，且這種決定關(guān)系表現(xiàn)為顯著正相關(guān)性；發(fā)展階段轉(zhuǎn)變后，制造業(yè)出口增長(zhǎng)率的階段回落在一定程度上造成了高技術(shù)制造業(yè)占比增長(zhǎng)率的階段回落，導(dǎo)致新常態(tài)后制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的速度趨緩，從而對(duì)現(xiàn)階段中國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)的快速升級(jí)進(jìn)程構(gòu)成制約。

我們?cè)賹?duì)制造業(yè)出口增速回落制約制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的機(jī)理進(jìn)行分析。高速增長(zhǎng)階段上，中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的確立，尤其是加入世貿(mào)組織使得中國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)迅速接軌，中國(guó)的資源與勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)得以充分、持續(xù)發(fā)揮，出口快速而持續(xù)增長(zhǎng)，制造業(yè)結(jié)構(gòu)在融入全球價(jià)值鏈的動(dòng)態(tài)過程中不斷優(yōu)化升級(jí)。出口的持續(xù)擴(kuò)大主要從兩個(gè)方面對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)發(fā)揮帶動(dòng)作用。一方面，出口的高速增長(zhǎng)導(dǎo)致國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)壓力不斷增大，逐漸反映出中國(guó)制造業(yè)“大而不強(qiáng)”的問題，從而在競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用下迫使中國(guó)制造業(yè)努力向全球價(jià)值鏈中高端攀升，倒逼中國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)。另一方面，出口的高速增長(zhǎng)同時(shí)引致國(guó)內(nèi)就業(yè)不斷擴(kuò)大和國(guó)民收入快速提高，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)隨之快速孕育和擴(kuò)大，消費(fèi)結(jié)構(gòu)隨之迅速優(yōu)化升級(jí)。消費(fèi)結(jié)構(gòu)的快速升級(jí)不僅直接拉動(dòng)了高技術(shù)制造業(yè)消費(fèi)品生產(chǎn)的快速擴(kuò)大，而且間接引致了高技術(shù)制造業(yè)投資品生產(chǎn)的快速擴(kuò)張，從而在總體上帶動(dòng)高技術(shù)制造業(yè)生產(chǎn)規(guī)模和范圍的迅速擴(kuò)張，制造業(yè)結(jié)構(gòu)隨之快速升級(jí)。然而，發(fā)展階段轉(zhuǎn)換后，由于出口增速的顯著回落，以上兩方面的帶動(dòng)或促進(jìn)機(jī)制皆隨之明顯削弱甚至中斷，高技術(shù)制造業(yè)占比的增長(zhǎng)率因此發(fā)生顯著回落，即中國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的速度顯著下降。故而，制造業(yè)出口增速顯著回落在一定程度上阻礙了現(xiàn)階段中國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)快速升級(jí)的進(jìn)程和要求，對(duì)其構(gòu)成了制約關(guān)系。

2.制造業(yè)出口增速回落對(duì)于制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部升級(jí)的制約

發(fā)展階段轉(zhuǎn)變后，統(tǒng)計(jì)資料顯示，用制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率指標(biāo)衡量的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的升級(jí)速度亦發(fā)生了明顯的階段回落現(xiàn)象。根據(jù)數(shù)據(jù)可得性，筆者以1990—2015年為考察樣本，通過相關(guān)數(shù)據(jù)的搜集、計(jì)算和整理，首先將1990—2015年中國(guó)制造業(yè)出口增長(zhǎng)率的長(zhǎng)期波動(dòng)和制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)率的長(zhǎng)期波動(dòng)軌跡繪制成圖；另一方面，通過計(jì)算與整理，以進(jìn)入新常態(tài)即2012年為分界點(diǎn)，將前一階段（1990—2011年）和后一階段（2012—2015年）的制造業(yè)出口平均增長(zhǎng)率和制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的平均增長(zhǎng)率水平繪制成圖。

從制造業(yè)出口增長(zhǎng)率和制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率的各自波動(dòng)特征看，如上所述，制造業(yè)出口增長(zhǎng)率呈現(xiàn)出明顯的階段回落的波動(dòng)特征：1990—2011年，制造業(yè)出口增長(zhǎng)率總體處于高位區(qū)間波動(dòng)，平均增長(zhǎng)率高達(dá)21.93%；而2012—2015年，制造業(yè)出口增長(zhǎng)率則基本回落至10%以下的低位波動(dòng)區(qū)間，平均增長(zhǎng)率降為9.6%。就制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率波動(dòng)特征看，1990—2011年時(shí)段，制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率除了2008年（4.56%）、2009年（8.43%）、2011年（7.54%）不足10%外，總體上處于10%以上的高位區(qū)間波動(dòng)，平均增長(zhǎng)率高達(dá)16.74%；而2012—2015年，制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率除了2012年（9.91%）外，基本回落至不足4%的低位區(qū)間，平均增長(zhǎng)率降至4.50%，降幅顯著。

從制造業(yè)出口增長(zhǎng)率波動(dòng)和制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率波動(dòng)的相關(guān)性看，在1990—2015年的整個(gè)考察期內(nèi)，制造業(yè)出口增長(zhǎng)率的長(zhǎng)期波動(dòng)與制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)率的長(zhǎng)期波動(dòng)之間整體上呈現(xiàn)出較為顯著的正相關(guān)性。制造業(yè)出口平均增長(zhǎng)率的階段回落與制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率平均增長(zhǎng)率的階段回落之間呈現(xiàn)出顯著的一致性。故而，從統(tǒng)計(jì)性特征可以得出以下結(jié)論：制造業(yè)出口增長(zhǎng)率的長(zhǎng)期變化從根本上決定著制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)率的長(zhǎng)期變化，且這種決定關(guān)系表現(xiàn)為顯著正相關(guān)性；發(fā)展階段轉(zhuǎn)變后，制造業(yè)出口增長(zhǎng)率的階段回落在一定程度上造成了制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)率的階段回落，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)后，制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的升級(jí)速度趨緩，從而對(duì)現(xiàn)階段中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的快速升級(jí)進(jìn)程構(gòu)成制約。

我們?cè)賹?duì)制造業(yè)出口增速的階段回落之于制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部升級(jí)的制約機(jī)理進(jìn)行闡述。在高速增長(zhǎng)階段上，中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的確立以及加入世貿(mào)組織等重大制度變革使得中國(guó)的人口紅利優(yōu)勢(shì)得以充分發(fā)揮，制造業(yè)出口隨之持續(xù)、快速增長(zhǎng)。制造業(yè)出口的持續(xù)、快速增長(zhǎng)從兩個(gè)方面對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部升級(jí)發(fā)揮促進(jìn)作用。一方面，制造業(yè)出口的持續(xù)、快速增長(zhǎng)直接引致眾多出口型制造業(yè)的生產(chǎn)擴(kuò)張和勞動(dòng)就業(yè)機(jī)會(huì)的持續(xù)增加，從而使各類勞動(dòng)人員有機(jī)會(huì)通過對(duì)新技術(shù)、新設(shè)備的學(xué)習(xí)和使用，以及通過“干中學(xué)”和“分工協(xié)作”機(jī)制迅速提高勞動(dòng)生產(chǎn)效率。另一方面，出口的持續(xù)、快速增長(zhǎng)引致了國(guó)民收入的快速提高、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的快速孕育和擴(kuò)大，以及國(guó)內(nèi)消費(fèi)結(jié)構(gòu)的快速升級(jí)，從而誘致相關(guān)消費(fèi)品和投資品生產(chǎn)的擴(kuò)張以及勞動(dòng)就業(yè)的增加，進(jìn)而在更大范圍、更高程度上通過人力資本投資、分工與協(xié)作以及“干中學(xué)”等方式提高制造業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)效率。以上兩方面的促進(jìn)機(jī)制共同決定了新常態(tài)之前中國(guó)制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的快速提高進(jìn)程（均值高達(dá)16.74%），標(biāo)志著前一階段中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的快速升級(jí)進(jìn)程。然而發(fā)展階段轉(zhuǎn)變后，由于出口增速的顯著回落，出口快速增長(zhǎng)對(duì)于制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部升級(jí)的帶動(dòng)機(jī)制顯著削弱，制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率隨之大幅度下滑，換言之，中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部升級(jí)速度隨之明顯趨緩。故而，制造業(yè)出口增速的階段回落在一定程度上阻礙了現(xiàn)階段中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部快速升級(jí)的進(jìn)程和要求，對(duì)其構(gòu)成了制約關(guān)系。

五、關(guān)于制約關(guān)系的實(shí)證分析

根據(jù)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)內(nèi)部升級(jí)的不同，以制造業(yè)出口量（Export）作為解釋變量；以制造業(yè)投資量（Invest）和制造業(yè)消費(fèi)量（Consume）作為控制變量；以高技術(shù)制造業(yè)占比（HTMP）和制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率（MLP）作為被解釋變量；通過構(gòu)建回歸估計(jì)模型，對(duì)制造業(yè)出口量（Export）的變化對(duì)于制造業(yè)升級(jí)的制約關(guān)系及制約強(qiáng)度進(jìn)行實(shí)證考察。以下從兩個(gè)方面展開具體分析：首先以高技術(shù)制造業(yè)占比（HTMP）作為被解釋變量，實(shí)證分析解釋變量對(duì)于制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的制約關(guān)系；其次以制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率（MLP）作為被解釋變量，實(shí)證分析解釋變量對(duì)于制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部升級(jí)的制約關(guān)系。

1.數(shù)據(jù)來源

為了比較分析經(jīng)濟(jì)新常態(tài)前后兩個(gè)階段的變化情況，從中發(fā)現(xiàn)制約關(guān)系，同時(shí)鑒于數(shù)據(jù)搜集的難度，以及所有數(shù)據(jù)在時(shí)間尺度上的一致性，把所有變量的時(shí)間跨度設(shè)定為1990—2015年，一共包含26個(gè)年份的樣本數(shù)據(jù)，可以保障模型估計(jì)對(duì)于樣本容量的基本要求，而年份數(shù)據(jù)則通過多個(gè)來源進(jìn)行搜集。具體來看，高技術(shù)制造業(yè)占比（HTMP）和制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率（MLP）均通過計(jì)算得出，前者的原始數(shù)據(jù)源自世界銀行的世界發(fā)展指數(shù)數(shù)據(jù)庫和《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》；后者的原始數(shù)據(jù)源自聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織數(shù)據(jù)庫（UNIDO）、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局和全球經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫（CEIC）。制造業(yè)出口量（Export）數(shù)據(jù)源自世界銀行的世界發(fā)展指數(shù)數(shù)據(jù)庫；制造業(yè)投資量（Invest）數(shù)據(jù)源自世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫（WIOD）和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》；制造業(yè)消費(fèi)量（Consume）是通過計(jì)算得出（制造業(yè)增加值減去制造業(yè)投資和凈出口），其原始數(shù)據(jù)源自聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織數(shù)據(jù)庫（UNIDO）、世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫（WIOD）、世界發(fā)展指數(shù)數(shù)據(jù)庫和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.模型構(gòu)建

由于經(jīng)數(shù)據(jù)處理后，最終參與實(shí)證回歸的變量形式是原變量的對(duì)數(shù)差分形式，因此，將計(jì)量回歸模型設(shè)計(jì)為：

lnYt=α+β1lnX1t+β2lnX2t+……+βnlnXnt+μt （1）

其中，α為截距項(xiàng)，β為待估參數(shù)，μt為隨時(shí)間變化的隨機(jī)誤差項(xiàng)，lnYt表示第t期制造業(yè)升級(jí)的衡量指標(biāo)，lnXt表示第t期影響制造業(yè)升級(jí)的解釋變量和控制變量。該回歸模型表明，lnYt與lnXt的函數(shù)關(guān)系在長(zhǎng)期內(nèi)可能在一定程度上符合線性關(guān)系。

在對(duì)原變量數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)，不管是解釋變量還是被解釋變量，都存在著較為明顯的趨勢(shì)性，即原變量數(shù)據(jù)是非平穩(wěn)的，而差分處理后的數(shù)據(jù)則是平穩(wěn)的，不存在時(shí)間趨勢(shì)，可以進(jìn)行實(shí)證分析，因此實(shí)際參與計(jì)量回歸的是變量的差分形式。故而，在模型（1）的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步把計(jì)量回歸模型轉(zhuǎn)化為差分形式：

ΔlnYt＝α+β1ΔlnX1t+β2ΔlnX2t+……+βnΔlnXnt+Δμt （2）

在模型（2）中，ΔlnYt指的是被解釋變量的對(duì)數(shù)差分形式，即ΔlnHTMPt和ΔlnMLPt。ΔlnXt指的是解釋變量和控制變量的對(duì)數(shù)差分形式，即ΔlnExportt、ΔlnInvestt、ΔlnConsumet。當(dāng)被解釋變量分別為ΔlnHTMPt和ΔlnMLPt時(shí)，把對(duì)應(yīng)的回歸估計(jì)模型分別記為：模型1、模型2。繼而運(yùn)用Stata相應(yīng)指令對(duì)模型1和模型2進(jìn)行OLS回歸分析。

3.實(shí)證結(jié)果分析

從模型回歸結(jié)果來看，模型1和模型2中ΔlnExport的估計(jì)系數(shù)均為正值。這基本符合制造業(yè)出口和制造業(yè)升級(jí)之間的因果關(guān)系：制造業(yè)出口對(duì)于制造業(yè)升級(jí)的制約屬于間接制約關(guān)系，即是說：制造業(yè)出口變化對(duì)于制造業(yè)升級(jí)表現(xiàn)為正向因果關(guān)系，即解釋變量增長(zhǎng)快則制造業(yè)升級(jí)快；反之，解釋變量增長(zhǎng)慢則制造業(yè)升級(jí)慢，由于發(fā)展階段轉(zhuǎn)變后制造業(yè)出口增速的下降趨勢(shì)，從而導(dǎo)致高技術(shù)制造業(yè)占比增速與制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率增速顯著回落，進(jìn)而對(duì)制造業(yè)的快速升級(jí)進(jìn)程構(gòu)成制約關(guān)系。

具體分析來看，在模型1、模型2中，解釋變量ΔlnExport的系數(shù)估計(jì)值分別為0.3207和0.4171，顯著性水平分別為1%和1%。這充分說明，制造業(yè)出口量是決定高技術(shù)制造業(yè)占比和制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率變化的核心變量，且為同向因果關(guān)系：制造業(yè)出口的快速增長(zhǎng)能夠促進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)部快速升級(jí)；相反，當(dāng)制造業(yè)出口增速出現(xiàn)大幅下滑時(shí)，則會(huì)對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)部升級(jí)進(jìn)程產(chǎn)生制約作用；且促進(jìn)或制約作用的彈性系數(shù)值分別為0.3207和0.4171。

通過計(jì)量回歸模型分析，得出以下兩個(gè)結(jié)論：第一，根據(jù)系數(shù)估計(jì)值和顯著性水平，從定量層面證實(shí)了制造業(yè)出口量與高技術(shù)制造業(yè)占比和制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率之間的相關(guān)性：制造業(yè)出口量增長(zhǎng)越快，則高技術(shù)制造業(yè)占比和制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高越快；反之，前者增長(zhǎng)越慢，則后者提高越慢。第二，根據(jù)模型回歸結(jié)果，得出制造業(yè)出口階段變化對(duì)于制造業(yè)升級(jí)的制約強(qiáng)度大小。發(fā)展階段轉(zhuǎn)變后，由于制造業(yè)出口增速顯著回落，導(dǎo)致高技術(shù)制造業(yè)占比和制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升速度難以維持新常態(tài)之前的水平而出現(xiàn)顯著下降，從而對(duì)中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)部升級(jí)進(jìn)程構(gòu)成顯著的制約作用，其制約作用強(qiáng)度即為彈性系數(shù)值，分別為0.3207和0.4171，顯著性水平均為1%。

六、緩解外部需求制約的思考

現(xiàn)階段中國(guó)制造業(yè)的升級(jí)進(jìn)程面臨不可忽視的需求側(cè)因素制約。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革通過增加有效供給，提升供給質(zhì)量，可在一定程度有助于促進(jìn)潛在需求轉(zhuǎn)化現(xiàn)實(shí)需求，然而這只是部分地促進(jìn)需求增長(zhǎng)，部分地解決需求不足的問題。發(fā)展階段轉(zhuǎn)變后，“中國(guó)的需求增長(zhǎng)問題是一個(gè)發(fā)生了趨勢(shì)性變化的長(zhǎng)期問題，包括需求總量和需求結(jié)構(gòu)的相互影響，與供給側(cè)結(jié)構(gòu)一樣制約著經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)”（郭克莎和楊闊，2017），同樣也制約著現(xiàn)階段中國(guó)制造業(yè)的升級(jí)進(jìn)程。因此，應(yīng)在深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的同時(shí)，積極推進(jìn)需求側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，以引導(dǎo)需求結(jié)構(gòu)升級(jí)與快速增長(zhǎng)，進(jìn)而為現(xiàn)階段中國(guó)制造業(yè)的快速升級(jí)提供長(zhǎng)期市場(chǎng)支撐。在應(yīng)對(duì)外部需求變化方面，為最大程度地解除制造業(yè)出口需求的階段回落對(duì)于現(xiàn)階段中國(guó)制造業(yè)升級(jí)的制約關(guān)系，則應(yīng)注重國(guó)家價(jià)值鏈與全球價(jià)值鏈之間的協(xié)調(diào)，著重促進(jìn)中高端制造業(yè)產(chǎn)品出口增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)國(guó)家價(jià)值鏈向全球價(jià)值鏈中高端的攀升。

當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)依然乏力，以特朗普政府為代表的單邊貿(mào)易保護(hù)主義持續(xù)產(chǎn)生影響，中國(guó)制造業(yè)出口增長(zhǎng)的外部環(huán)境不容樂觀。面對(duì)此種國(guó)際貿(mào)易時(shí)局，促進(jìn)中國(guó)制造業(yè)出口增長(zhǎng)的關(guān)鍵在于努力優(yōu)化制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)，其中既涉及制造業(yè)出口的商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化，又包括制造業(yè)出口的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，尤其是應(yīng)不斷弱化對(duì)于美國(guó)市場(chǎng)的出口依賴。可供參考的具體政策思路是：

第一，在制造業(yè)出口的商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化方面，通過出口退稅、融資支持、研發(fā)補(bǔ)貼等綜合措施，一方面促進(jìn)具有較高技術(shù)含量和附加值的裝備制造業(yè)及其他中高端制造業(yè)的培育和出口，著重促進(jìn)基礎(chǔ)裝備制造、智能裝備制造、船舶及海洋工程裝備、軌道交通裝備、節(jié)能環(huán)保裝備、新能源汽車等高技術(shù)領(lǐng)域的出口增長(zhǎng)，以防止陷入“低端分工陷阱”；另一方面，還應(yīng)通過加強(qiáng)“一帶一路”倡議的政策支持，積極推進(jìn)鋼鐵、石化、建材、建筑工程裝備等傳統(tǒng)制造業(yè)“走出去”，在技術(shù)改造的基礎(chǔ)上帶動(dòng)傳統(tǒng)制造業(yè)的出口增長(zhǎng)。

第二，在制造業(yè)出口的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化方面，鑒于中國(guó)出口對(duì)于美國(guó)、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)仍存在過度依賴，應(yīng)把握“一帶一路”倡議及相關(guān)政策實(shí)施的重大機(jī)遇，與沿線各國(guó)開展全方位、多層次的經(jīng)貿(mào)合作，積極推動(dòng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)能過剩行業(yè)的產(chǎn)能輸出和產(chǎn)品出口，以及中高端制造業(yè)產(chǎn)品對(duì)于“一帶一路”沿線國(guó)家的出口。此外，還應(yīng)注重與亞非拉等其他眾多發(fā)展中國(guó)家深化產(chǎn)業(yè)分工與合作，順應(yīng)其工業(yè)化建設(shè)的實(shí)際需要，積極促進(jìn)傳統(tǒng)制造業(yè)產(chǎn)品與中高端制造業(yè)產(chǎn)品出口增長(zhǎng)。

第三，通過不斷擴(kuò)大與深化對(duì)外開放程度，積極引導(dǎo)外商直接投資于國(guó)內(nèi)中高端制造業(yè)領(lǐng)域，借助FDI增長(zhǎng)來促進(jìn)中高端制造業(yè)出口增長(zhǎng)。對(duì)于外商直接投資于知識(shí)、技術(shù)密集型制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的情況，應(yīng)適應(yīng)國(guó)內(nèi)外形勢(shì)的變化，研究提供更多的政策支持和公共服務(wù)，并減少在股權(quán)比例、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方面的限制和要求。

本文節(jié)選自《區(qū)域經(jīng)濟(jì)評(píng)論》2019年第2期