【通知全文】

國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于建立部分地區(qū)

企業(yè)申請(qǐng)企業(yè)債券“直通車(chē)”機(jī)制的通知

發(fā)改辦財(cái)金[2016]628號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委：

為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于對(duì)落實(shí)有關(guān)政策措施成效較明顯地區(qū)予以激勵(lì)支持的通知》(國(guó)辦函〔2016〕21號(hào))精神，我委將對(duì)2015年國(guó)務(wù)院大督查中落實(shí)有關(guān)政策措施成效較明顯的地區(qū)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)激勵(lì)支持地區(qū))實(shí)行申請(qǐng)企業(yè)債券“直通車(chē)”機(jī)制的激勵(lì)支持，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、激勵(lì)支持地區(qū)的范圍

根據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳文件，實(shí)行申請(qǐng)企業(yè)債券“直通車(chē)”機(jī)制的地區(qū)為2015年國(guó)務(wù)院大督查中落實(shí)有關(guān)政策成效較明顯的20個(gè)市(州)、20個(gè)縣(市、區(qū))。具體名單如下：

(一)20個(gè)市(州)

山西省晉中市、內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市、遼寧省沈陽(yáng)市、吉林省遼源市、黑龍江省哈爾濱市、安徽省銅陵市、福建省三明市、山東省青島市、河南省漯河市、湖北省宜昌市、湖南省株洲市、廣東省佛山市、廣西壯族自治區(qū)柳州市、四川省成都市、貴州省安順市、云南省楚雄彝族自治州、西藏自治區(qū)日喀則市、陜西省延安市、青海省西寧市、新疆維吾爾自治區(qū)哈密市。

(二)20個(gè)縣(市、區(qū))

北京市西城區(qū)、天津市紅橋區(qū)、河北省樂(lè)亭縣、內(nèi)蒙古自治區(qū)霍林郭勒市、上海市普陀區(qū)、江蘇省南通市通州區(qū)、浙江省紹興市柯橋區(qū)、安徽省天長(zhǎng)市、江西省武寧縣、河南省長(zhǎng)葛市、湖北省老河口市、廣東省深圳市南山區(qū)、廣西壯族自治區(qū)恭城瑤族自治縣、海南省文昌市、重慶市璧山區(qū)、四川省天全縣、貴州省興義市、甘肅省莊浪縣、寧夏回族自治區(qū)鹽池縣、新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)(新市區(qū))。

二、申請(qǐng)企業(yè)債券“直通車(chē)”機(jī)制的實(shí)施辦法

（一）發(fā)行人直接申報(bào)

上述激勵(lì)支持地區(qū)所屬企業(yè)2016年申請(qǐng)發(fā)行企業(yè)債券，不再通過(guò)省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)轉(zhuǎn)報(bào)，由發(fā)行人自行出具申請(qǐng)文件并直接在“國(guó)家發(fā)展改革委政務(wù)服務(wù)大廳行政審批事項(xiàng)申報(bào)系統(tǒng)”申報(bào)預(yù)約(備注“直通車(chē)”機(jī)制)，按照預(yù)約時(shí)間到國(guó)家發(fā)展改革委政務(wù)服務(wù)大廳現(xiàn)場(chǎng)提交申報(bào)材料(同時(shí)抄送省級(jí)發(fā)展改革部門(mén))。企業(yè)債券發(fā)行核準(zhǔn)批復(fù)文件的受文單位為發(fā)行人，同時(shí)抄送省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)。

（二）國(guó)家發(fā)展改革委加快審核

通過(guò)“直通車(chē)”機(jī)制申報(bào)的企業(yè)債券，我委將按照“加快和簡(jiǎn)化審核類(lèi)”的標(biāo)準(zhǔn)和要求，進(jìn)一步提高技術(shù)評(píng)估和委內(nèi)審核工作效率。

三、各方履職盡責(zé)，抓好政策落實(shí)和債券存續(xù)期監(jiān)管

(一)我委將認(rèn)真落實(shí)激勵(lì)支持政策，做好指導(dǎo)服務(wù)和債券存續(xù)期監(jiān)管

建立申請(qǐng)企業(yè)債券“直通車(chē)”機(jī)制，不僅是對(duì)先進(jìn)地區(qū)的激勵(lì)支持，而且是改革企業(yè)債券發(fā)行管理制度的重要探索。我委將按照“簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”的總體要求，落實(shí)并不斷完善“直通車(chē)”機(jī)制，做好對(duì)企業(yè)的指導(dǎo)和服務(wù)。

對(duì)建立“直通車(chē)”機(jī)制的企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行債券，我委將進(jìn)一步改革監(jiān)管方式，充分發(fā)揮制度建設(shè)、信用約束等手段的作用，加強(qiáng)對(duì)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作、債券資金規(guī)范使用、債券本息兌付等工作的全過(guò)程監(jiān)管。

(二)省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)配合做好政策落實(shí)，切實(shí)承擔(dān)起區(qū)域內(nèi)企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管責(zé)任

省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)配合國(guó)家發(fā)展改革委落實(shí)好“直通車(chē)”激勵(lì)支持政策，盡快將激勵(lì)支持政策傳達(dá)到各市(州)、縣(市、區(qū))，幫助地方和企業(yè)用足政策，加強(qiáng)對(duì)激勵(lì)支持地區(qū)發(fā)債企業(yè)的輔導(dǎo)、培訓(xùn)，指導(dǎo)企業(yè)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件制作申報(bào)材料。對(duì)轄區(qū)內(nèi)激勵(lì)支持政策實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委。

根據(jù)《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于簡(jiǎn)化企業(yè)債券審報(bào)程序加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和改革監(jiān)管方式的通知》(發(fā)改辦財(cái)金〔2015〕3127號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)3127號(hào)文件)，我委委托省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)做好企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管有關(guān)工作。對(duì)于通過(guò)“直通車(chē)”機(jī)制申報(bào)、核準(zhǔn)的企業(yè)債券，省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)仍應(yīng)根據(jù)我委委托做好存續(xù)期監(jiān)管有關(guān)工作。各省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)應(yīng)建立“直通車(chē)”企業(yè)債券管理臺(tái)賬，加強(qiáng)對(duì)債券申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)行、資金使用、本息兌付全流程登記監(jiān)測(cè)，提前做好輔導(dǎo)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題隱患并積極做好協(xié)調(diào)處置。

(三)激勵(lì)支持地區(qū)政府做好綜合協(xié)調(diào)，配合省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)做好存續(xù)期監(jiān)管工作

激勵(lì)支持地區(qū)的地方政府應(yīng)積極協(xié)調(diào)推進(jìn)“直通車(chē)”政策落地，組織好轄區(qū)內(nèi)企業(yè)申報(bào)材料;做好與省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)以及我委的溝通，及時(shí)反饋存在的問(wèn)題，提出改進(jìn)工作的政策建議。

激勵(lì)支持地區(qū)政府應(yīng)切實(shí)履行好屬地管理責(zé)任，把好“直通車(chē)”機(jī)制企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管的第一道關(guān)口，配合省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)加強(qiáng)對(duì)發(fā)債企業(yè)運(yùn)營(yíng)、資產(chǎn)重組和債券募集資金投向等重大事項(xiàng)的監(jiān)測(cè)和規(guī)范管理。對(duì)于所屬?lài)?guó)有企業(yè)，還應(yīng)履行出資人職責(zé)，約束發(fā)行人規(guī)范使用債券資金，保證借用管還有序進(jìn)行。

(四)發(fā)行人用好激勵(lì)政策，規(guī)范使用債券資金

發(fā)行人應(yīng)該充分發(fā)揮主觀(guān)能動(dòng)性，利用好“直通車(chē)”激勵(lì)支持政策，認(rèn)真、規(guī)范地做好企業(yè)債券申報(bào)材料制作、申報(bào)和債券發(fā)行工作，規(guī)范使用債券資金，履行募集說(shuō)明書(shū)等信息披露文件中的各項(xiàng)規(guī)定，保證債券本息兌付。

我委將建立“直通車(chē)”機(jī)制相關(guān)方的信用記錄，一旦發(fā)生不履行或不及時(shí)履行企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管責(zé)任的行為，我們將取消地區(qū)或企業(yè)的“直通車(chē)”機(jī)制資格，并列入不良信用記錄與各部門(mén)實(shí)行聯(lián)合懲戒。

特此通知。

　　國(guó)家發(fā)展改革辦公廳

　　2016年3月10日